财富外汇圈忠告所有外汇投资者

尊敬的投资者您好!

《财富外汇圈头条忠告》目前在国内投资外汇并不受中国法律保护,所有国内的汇商都属于国外金融监管机构监管,无法完全掌握到平台商实际运营状况。因此,我们要告诫新老外汇投资者,投资外汇黄金等交易产品有着很高的风险,并不适合每一位投资者,您必须考虑到自身的经济承受力和精神压力,并且完全接受自担投资外汇所带来的一切风险。所有操作均由投资者自行完成,与财富外汇圈无任何责任关联。风险自担是一个现实问题,假如您无法接受并承担投资外汇所带来的风险,财富外汇圈坚决的要求您不要进入外汇市场。不要轻信电话营销和高收益理财项目。


财富外汇圈作为外汇行业信息共享交流类网站,遵循国家金融政策,保护弱小投资者利益。财富外汇圈绝不推荐任何平台、不干涉投资者任何行为,做到对每一个网站访问客户宣传外汇风险知识,并尽力劝阻风险承受能力较弱的投资者远离外汇市场。对于愿意承担外汇交易风险并接受财富外汇圈服务协议的咨询用户准许并接受申请外汇馈赠服务,尽全力帮助咨询用户节约投资成本。财富外汇圈诚邀咨询用户监督、为构建一个和谐安全的外汇市场环境而努力!财富外汇圈支持配合严厉打击一切电信诈骗、网络诈骗、炒汇诈骗、非法集资行为!

√我已了解并接受风险

当前位置: 首页>行情圈子>新闻动态

美国国家期货协会(美国NFA):在注册的FCM和IB若违反反洗钱规定将会受到严惩!

管理员 浏览量:131 发表时间:2018-05-24 12:41
摘要:美国国家期货协会(NFA)于5月22日发布公告称,在NFA注册的期货佣金商(FCM)和代理经纪商(IB)若违反NFA反洗钱规定,将会受到严厉处罚,包括高额罚款。

美国国家期货协会(NFA)于5月22日发布公告称,在NFA注册的期货佣金商(FCM)和代理经纪商(IB)若违反NFA反洗钱规定,将会受到严厉处罚,包括高额罚款。

NFA是美国金融衍生品市场的行业自律组织,在美国CFTC监督下运行,具有最严苛零售外汇监管机构之称。零售外汇交易商在美国的官方名称为“Retail Foreign Exchange Dealer”,净资本要求最低2000万美元,主要货币对最大交易杠杆为50:1,次要货币对20:1。


美国国家期货协会(美国NFA):在注册的FCM和IB若违反反洗钱规定将会受到严惩!.jpg

美国NFA公告称,NFA合规性规则2-9(c)及相关规定要求,所有FCM和IB都要制定并实施书面的反洗钱计划,制定的书面计划要符合银行保密法案( Bank Secrecy Act)的要求。为了满足相关的监管要求,FCM和IB必须要满足以下两点:

  1. 至少每12个月向所有适用员工开展一次反洗钱政策和程序、相关联邦法律、NFA指导意见的培训,此外,还要并留存培训记录。

  2. 至少每12个月要进行一次独立的反洗钱程序适宜性测试,测试由公司个人或者合格的第三方机构进行,还要将测试结果保留存档,并提交给公司高管和内部审计部门报告,并要及时对发现的问题进行改正。


此次美国NFA发布公告的原因是:近期NFA注意到,一些公司没有对员工进行反洗钱培训,或者没有按NFA要求进行内部审计。在一些案例中,一些公司在反洗钱上的失职失责的行为,引发NFA商业行为委员会(Business Conduct Committee )的投诉和指控。

0
本文最终解释权归财富外汇所有,内容出处地址:美国国家期货协会(美国NFA):在注册的FCM和IB若违反反洗钱规定将会受到严惩!
外汇对于我们来说正如未来一样需要探索,而你只需要冷静看待!
热门词条
联想的一票之差中国华为失去5G...
一场关于5G标准投票中联想站高通、导致华为两票之差落败的传言...
中国财政部:7月1日起降低汽车...
5月22日本周二,国务院关税税则委员会关于降低汽车整车及零部...
重磅!4月2日中国对美国7类1...
中国出手了!据财政部网站深夜消息,北京时间4月2日凌晨,经国...
继中美贸易战又一大动作,将对汽...
北京时间24日早间消息 据美国白宫声明,美国总统特朗普指示商...
特朗普宣布伊朗核协议相关决定 ...
最新外汇行情报道:特朗普宣布伊朗核协议相关决定 伊朗地缘政治...
叙利亚战争下的“阴谋论”
最新外汇行情报道:地缘政治不稳定或致使黄金走势不定!看今日外...
新华社最新消息:中美贸易战停火...
5月20日​北京时间凌晨两点左右,新华社发来最新消息:中美贸...
美国国家期货协会(美国NFA)...
美国国家期货协会(NFA)于5月22日发布公告称,在NFA注...
美英法发起对叙利亚“侵略”战争...
最新外汇行情报道:美英法发起对叙利亚“侵略”战争 中东局势升...
此次反俄阵营为何如此整齐 俄将...
反俄联盟源起于震惊全球的“暗杀间谍案”、美欧20余国同步驱逐...
综合测评排行
排行榜>
咨询窗口
财富外汇客户专员

张经理 财富外汇圈首席咨询官

已服务10万+外汇咨询者

请放心填写,财富外汇圈对您的信息严格保密!
财富外汇官网QQ
预约咨询
注 册
同意 风险协议社区管理协议风险披露声明
已有帐号? 
登 录
还没有帐号? 立即注册忘记密码?
找 回 密 码
立即注册