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美国国家期货协会(美国NFA):在注册的FCM和IB若违反反洗钱规定将会受到严惩!

管理员 时间:2018-05-24 浏览:279 点赞:0
摘要:美国国家期货协会(NFA)于5月22日发布公告称,在NFA注册的期货佣金商(FCM)和代理经纪商(IB)若违反NFA反洗钱规定,将会受到严厉处罚,包括高额罚款。

美国国家期货协会(NFA)于5月22日发布公告称,在NFA注册的期货佣金商(FCM)和代理经纪商(IB)若违反NFA反洗钱规定,将会受到严厉处罚,包括高额罚款。

 

NFA是美国金融衍生品市场的行业自律组织,在美国CFTC监督下运行,具有最严苛零售外汇监管机构之称。零售外汇交易商在美国的官方名称为“Retail Foreign Exchange Dealer”,净资本要求最低2000万美元,主要货币对最大交易杠杆为50:1,次要货币对20:1。


美国国家期货协会(美国NFA):在注册的FCM和IB若违反反洗钱规定将会受到严惩!.jpg

 

美国NFA公告称,NFA合规性规则2-9(c)及相关规定要求,所有FCM和IB都要制定并实施书面的反洗钱计划,制定的书面计划要符合银行保密法案( Bank Secrecy Act)的要求。为了满足相关的监管要求,FCM和IB必须要满足以下两点:

 

  1. 至少每12个月向所有适用员工开展一次反洗钱政策和程序、相关联邦法律、NFA指导意见的培训,此外,还要并留存培训记录。

  2. 至少每12个月要进行一次独立的反洗钱程序适宜性测试,测试由公司个人或者合格的第三方机构进行,还要将测试结果保留存档,并提交给公司高管和内部审计部门报告,并要及时对发现的问题进行改正。


此次美国NFA发布公告的原因是:近期NFA注意到,一些公司没有对员工进行反洗钱培训,或者没有按NFA要求进行内部审计。在一些案例中,一些公司在反洗钱上的失职失责的行为,引发NFA商业行为委员会(Business Conduct Committee )的投诉和指控。

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